為發(fā)揮科技成果評價導向作用，完善住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果評價體系，推動住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果推廣轉化，近日，住房城鄉(xiāng)建設部印發(fā)《住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果評價導則（試行）》。

1.本導則規(guī)定了住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果評價工作應遵循的基本原則、程序以及評價工作的要素與要求，適用于住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果評價工作實施、組織管理。

2.科技成果評價工作應遵循獨立、客觀、公正、科學原則。

3.住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果評價除參照本導則外，應符合國家法律法規(guī)和現(xiàn)行標準的有關要求。

1.住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果。由組織或個人完成的具有學術價值或應用價值，適用于住房城鄉(xiāng)建設領域，具備科學性、創(chuàng)造性、先進性等屬性的軟科學類成果、基礎研究類成果、示范工程及新技術、新材料、新工藝、新產品等。

2.科技成果評價。受托方根據(jù)委托方明確的目的，按照規(guī)定的原則、程序和標準，運用科學、可行的方法針對科技成果開展的論證、評審、評議、評估、驗收等活動。評價內容一般包括科技成果的創(chuàng)新性、先進性、成熟度、可行性、應用前景、經濟效益、社會效益、環(huán)境效益和存在的不足等。

3.評價機構。承擔評價任務，形成評價結果，出具評價報告，并承擔相應責任的組織機構。評價機構主要是專業(yè)性科技評價機構，也可以是兼營科技評價業(yè)務的組織機構。

4.比較研究。將評價對象與基準進行比較，分析研究評價對象的方法。其中評價基準包括評價對象前后縱向比較時的初期狀態(tài)，與其他對象橫向比較時其他對象的同期狀態(tài)，與預期目標要求、政策標準要求或標桿等比較時的期望狀態(tài)等。

5.多指標綜合評價。應用多個指標對評價對象進行測度和評價，通過線性加權求和法、乘法合成法或其他數(shù)學方法對指標值進行合成計算，形成綜合評價結果的方法。

（一）評價原則

1.評價工作應符合科技創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點，考慮評價對象的多樣性、復雜性，有針對性地設置評價內容、指標和標準，合理設置評價工作程序，科學運用評價方法。

2.評價機構應站在公正立場上，獨立從事評價工作，不受其他組織和個人的干預。

3.評價專家應遵循公平、公正、獨立、客觀的原則開展評價工作。

評價專家應公平不偏私，不應與評價對象具有影響評價公正性的關系，不應介入影響評價公正性的活動。

評價專家應獨立完成評價并向評價機構提供評價意見，評價專家提供評價意見時不受評價機構和評價委托方的干預。

評價專家對科技成果分析、技術特點描述和結論均應以客觀事實為依據(jù)。

（二）評價機構

1.評價機構應為獨立法人機構，應具備提供評價服務所需的技術力量和工作條件，且應滿足下列要求：

具備覆蓋住房城鄉(xiāng)建設行業(yè)各專業(yè)領域的評價專家?guī)欤?/p>

熟悉成果評價政策，制定科學規(guī)范的評價工作管理制度和質量控制措施；

評價工作負責人應具有科技管理或相關專業(yè)高級技術職稱，從事科技成果評價不少于5年，熟悉住房城鄉(xiāng)建設領域技術總體發(fā)展情況；評價工作人員應具有中級及以上技術職稱，掌握相關專業(yè)知識。

2.評價機構及其工作人員，應當嚴格遵守職業(yè)道德和職業(yè)規(guī)范，保證科技成果評價的嚴肅、客觀、科學、公平、公正。

（三）評價程序

1.科技成果評價程序包括評價受理、評價組織與實施、編寫評價證書、評價結題與后續(xù)四個階段。

評價受理。包括委托方提出評價需求、提交評價資料、確定評價任務和評價方案等。

評價組織與實施。包括評價資料形式審查、技術審查、綜合評價等。

編寫評價證書。包括評價證書的撰寫、審批和交付。

評價結題與后續(xù)。包括評價資料歸檔、評價的后續(xù)服務和跟蹤調查。

2.科技成果評價應由成果所有者、使用者、科研任務委托單位或相關管理單位作為委托方提出。評價委托方應對評價資料真實性負責。對符合評價范圍的，評價機構按照評價程序開展評價工作。

3.評價資料應包括但不限于技術研究報告、科技查新報告、用戶使用情況報告、測試報告、經濟社會效益分析報告等。

4.評價機構應對評價委托方提交的評價資料進行形式審查，重點審查資料的完整性和一致性，初步判斷評價委托方提出的評價要求是否合理、能否實現(xiàn)。

5.評價機構受理評價申請后，應進行形式審查并反饋審查意見。

6.評價機構應從評價專家?guī)熘泻Y選具備相關專業(yè)背景的專家進行技術審查，重點審查技術路線和內容的合理性，初步判斷技術先進性和創(chuàng)新性，提出審查意見。

7.成果通過技術審查后，評價機構應根據(jù)成果類別和專業(yè)特性，從評價專家?guī)熘泻Y選聘請不少于7名專家組成評價委員會，專業(yè)領域技術專家應占三分之二以上。

委托方、成果完成單位等關聯(lián)單位的人員不得作為評價專家參與成果評價工作。

8.評價委員會推選主任委員和副主任委員，開展評價并形成評價意見。

9.評價機構根據(jù)評價委員會評價意見編寫評價證書，簽署意見并蓋章。

10.評價機構應做好評價資料結題存檔工作，并進行后續(xù)效果跟蹤。

（一）評價內容

1.住房城鄉(xiāng)建設領域科技成果根據(jù)研究對象、發(fā)揮作用和使用用途，按照下列要求劃分類別：

軟科學類成果。以解決建設領域的決策、組織和管理問題為目標的有關發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、評價、預測、管理與政策的研究成果。

基礎研究類成果。以解決基礎科學和應用基礎問題的實驗性或理論性研究成果。

應用開發(fā)類成果。以解決具體技術問題，提高生產力水平為目標進行的技術研究與開發(fā)、后續(xù)試驗、應用推廣所產生的具有實用價值的新技術、新材料、新工藝和新產品等成果。

科技示范工程類成果。以發(fā)揮示范帶動和引領作用為目標，通過“技術+工程”的組織實施模式，以新技術集成應用為顯著特點的示范工程。

2.軟科學類、基礎研究類成果評價應注重知識產權產出、創(chuàng)新程度、代表性成果及科學價值和學術水平；應用開發(fā)類成果評價應注重技術性能、效益產出、應用情況；科技示范工程類成果評價應注重技術集成、產業(yè)化應用情況和示范引領作用。

3.科技成果評價應客觀、科學體現(xiàn)科技成果的技術水平、推廣應用價值和效益等，包括下列內容：

科學價值。成果的科學貢獻，包括新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新理論、新方法以及技術內涵等。

技術水平。技術創(chuàng)新性、先進性、成熟程度等。

推廣應用價值。已應用推廣范圍及影響，預期應用推廣范圍及影響，拓展推廣的條件和前景。

經濟、社會和環(huán)境效益。

4.當需要評定科技成果技術水平時，評價委員會應綜合考慮科技成果的關鍵技術、技術創(chuàng)新、技術難度和主要技術經濟指標，在國內外同類技術所處水平，確定為國際領先、國際先進、國內領先、國內先進等水平。

5.評價指標應根據(jù)不同評價目的和內容確定。評價指標應能反映技術水平、技術狀態(tài)、技術能力及推廣前景，包括但不限于技術成熟度、經濟指標、技術性能、創(chuàng)新程度、先進性、適用性和可行性、效益等。

（二）評價方法

1.評價機構應根據(jù)評價需求、科技成果特點和評價工作條件等因素，合理選用評價方法和形式。

2.評價方法應遵循科學合理、高效可行原則。根據(jù)科技成果技術內容、特點選用定性和定量相結合的評價模型、方法開展綜合評價，如比較研究、多指標綜合評價、資料分析、數(shù)理統(tǒng)計等方法。

3.評價過程中應充分運用大數(shù)據(jù)、人工智能等先進技術和方法。

（三）評價專家

1.評價專家應獲得高級技術職稱，具備相應的專業(yè)素養(yǎng)，對評價成果所屬專業(yè)領域具有較豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該領域技術發(fā)展的狀況，在該領域具有一定的學術權威。

2.評價專家應遵守國家法律法規(guī)和社會公德，具有良好的職業(yè)道德，自覺抵制干擾評價工作的各種行為，不擴散商業(yè)秘密，維護評價成果所有者的知識產權，回避與評價成果、完成單位有利益關系或可能影響公正性的評價。

3.評價專家應當堅持實事求是、科學嚴謹?shù)膽B(tài)度，保證評價工作的科學性。

4.評價專家應對被評價成果進行全面、認真、客觀、公正評價，并對提出的評價意見負責。

5.評價機構應建立評價專家?guī)觳⒆龊酶戮S護。

1.評價機構應在評價意見基礎上形成評價結論，向評價委托方出具評價證書。證書應包括技術簡介、評價資料來源、評價意見、專家名單、完成單位和完成人員等內容。

2.除委托方要求外，評價機構應以適當方式向社會公開評價結果。

3.評價機構應對通過評價的科技成果進行跟蹤，評價成果的應用效果。

4.對采取弄虛作假獲得評價證書或在實際使用過程中發(fā)現(xiàn)重大問題的科技成果，評價機構應取消評價證書，并予以公布。

5.評價資料應及時歸檔，資料保存期為10年。